昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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